证券代码：300732 证券简称：设研院 公告编号：2025-071
债券代码：123130 债券简称：设研转债
河南省中工设想斟酌院集团股份有限公司
本公司及董事会整体成员保证信息暴露内容的真确、准确和竣工，莫得虚
假纪录、误导性证明或要害遗漏。
一、“设研转债”基本情况
（一）可移动公司债券刊行情况
经中国证券监督不绝委员会证监许可【2021】3297 号文喜悦注册，公司于
（二）可移动公司债券上市情况
经深圳证券往来所喜悦，公司 37,600 万元可移动公司债券于 2021 年 12 月 2
日起在深圳证券往来所挂牌往来，债券简称“设研转债”，债券代码“123130”。
（三）可移动公司债券转股期限
证据《深圳证券往来所创业板股票上市端正》及《召募讲明书》的关联章程，
公司刊行的“设研转债”自 2022 年 5 月 17 日起可移动为公司股份，转股期限为
（四）可移动公司债券转股价钱调节情况
“设研转债”驱动转股价钱为东谈主民币 11.24 元/股，最新转股价钱为 8.05 元/
股，历次调节情况如下：
移动公司债券转股价调节的干系章程，经斟酌，“设研转债”转股价由 11.24 元
/股调节为 11.22 元/股。具体内容详见公司于 2022 年 2 月 16 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）暴露的《对于回购专用证券账户剩余股份刊出调节可转债
转股价钱的公告》（公告编号：2022-006）。
股的回购刊出事宜，公司总股本由 274,087,336 股减少为 274,063,336 股。因该次
回购刊出股份数目较小，证据公司可移动公司债券转股价调节的干系章程，经计
算，“设研转债”转股价钱不变。具体内容详见公司于 2022 年 3 月 2 日在巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）暴露的《对于本次阻挡性股票回购刊出不调节可转
债转股价钱的公告》（公告编号：2022-012）。
股的回购刊出，公司总股本由 274,063,336 股减少至 271,217,529 股,证据公司可
转债转股价钱调节的干系章程，经斟酌，“设研转债”转股价钱由 11.22 元/股调
整 为 11.34 元 / 股 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2022 年 5 月 27 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）暴露的《对于回购刊出部分事迹承诺赔偿股份并调节可转
债转股价钱的公告》（公告编号：2022-053）。
年度权利分配决策。公司以推论权利分配股权登记日的总股本为基数，向整体股
东每 10 股派发现款红利 2.5 元（含税）；同期以本钱公积转增股本神气，每 10
股转增 2 股，剩余未分配利润滚存入下一年度。鉴于上述利润分配的推论，证据
公司可转债转股价钱调节的干系要求，经斟酌，“设研转债”的转股价钱调节为
（www.cninfo.com.cn）暴露的《对于 2021 年度权利分配调节可转债转股价钱的
公告》（公告编号：2022-057）。
至 2022 年 7 月 31 日,剔除设研转债转股数据)，证据公司可移动公司债券转股价
调节的干系章程，经斟酌，“设研转债”转股价调节为 9.26 元/股。具体内容详
见公司于 2022 年 10 月 19 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）暴露的《对于
回购刊出部分股权激发限售股份调节可转债转股价钱的公告》（公告编号：
回购刊出事宜，共回购刊出 28,626 股，公司总股本由 324,369,890 股减少至
转 股 价 格 不 变 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 3 月 8 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）暴露的《对于本次事迹赔偿股份回购刊出不调节可转债转
股价钱的公告》（公告编号：2023-008）。
权登记日的总股本为基数，向整体鼓舞每 10 股派发现款红利 3.0 元（含税），剩
余未分配利润滚存入下一年度。证据公司可转债转股价钱调节的干系章程，经计
算，“设研转债”转股价钱由 9.26 元/股调节为 8.96 元/股。具体内容详见公司在
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）暴露的《对于 2022 年度权利分配调节可转债
转股价钱的公告》（公告编号：2023-043）。
回购刊出事宜，共回购刊出 28,152 股，公司总股本由 324,341,585 股减少至
转 股 价 格 不 变 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 6 月 7 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）暴露的《对于本次事迹赔偿股份回购刊出不调节可转债转
股价钱的公告》（公告编号：2023-045）。
股的回购刊出事宜，公司总股本由 324,315,201 股减少为 324,302,241 股。因该次
回购刊出股份数目较小，证据公司可转债转股价钱调节的干系章程，经斟酌，“设
研转债”转股价钱未作调节。具体内容详见公司于 2023 年 10 月 27 日在巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）暴露的《对于本次阻挡性股票回购刊出不调节可转债
转股价钱的公告》（公告编号：2023-069）。
易日的收盘价钱低于当期转股价钱的 85%（即 7.62 元/股）的情形，触发“设研
转债”转股价钱的向下修正条件，经公司第三届董事会第十八次会议审议通过，
喜悦公司该次暂不向下修正“设研转债”转股价钱，且在将来六个月内（即 2024
年 3 月 1 日至 8 月 31 日），如再次触发“设研转债”转股价钱向下修正要求，董
事会亦不建议向下修正决策。具体内容详见公司于 2024 年 2 月 29 日在巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn）暴露的《对于暂不向下修正设研转债转股价钱的公告》
（公告编号：2024-011）。
股权登记日的总股本为基数，向整体鼓舞每 10 股派发现款红利 2.0 元（含税），
剩余未分配利润滚存入下一年度。证据公司可转债转股价钱调节的干系章程，经
斟酌，“设研转债”转股价钱由 8.96 元/股调节为 8.76 元/股。具体内容详见公司
在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）暴露的《对于 2023 年度权利分配调节可转
债转股价钱的公告》（公告编号：2024-048）。
个往来日的收盘价低于当期转股价钱的 85%（即 7.45 元/股）的情形，再次触发
“设研转债”转股价钱向下修正条件。为充分保护债券握有东谈主的利益，优化公司
本钱结构，公司第三届董事会第二十六次会议提议向下修正可转债转股价钱。经
公司第二次临时鼓舞大会审议通过和授权，公司第三届董事会第二十七次会议审
议通过了《对于向下修正“设研转债”转股价钱的议案》。按照《召募讲明书》关
于转股价钱向下修正的干系章程，“设研转债”转股价钱由 8.76 元/股向下修正
为 8.05 元/股，具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）暴露的《关
于向下修正设研转债转股价钱的公告》（公告编号：2024-081）。
易日的收盘价钱低于当期转股价钱的 85%（即 6.84 元/股）的情形，触发“设研
转债”转股价钱的向下修正条件，经公司第四届董事会第二次会议审议通过，同
意公司该次暂不向下修正“设研转债”转股价钱，且在将来六个月内（即 2025
年 1 月 22 日至 7 月 22 日），如再次触发“设研转债”转股价钱向下修正要求，
董事会亦不建议向下修正决策。具体内容详见公司于 2025 年 1 月 21 日在巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）暴露的《对于暂不向下修正设研转债转股价钱的公告》
（公告编号：2025-005）。
二、“设研转债”有条件赎回要求成立情况
（一）有条件赎回要求
公司《召募讲明书》对有条件赎回要求的干系商定如下：
在本次刊行的可移动公司债券转股期内，当下述两种情形的大肆一种出当前，
公司董事会有权决定按照债券面值加当期应计利息的价钱赎回沿途或部分未转
股的可移动公司债券：
①在转股期内，如若公司股票在职意贯穿三十个往来日中至少有十五个交
易日的收盘价钱不低于当期转股价钱的 130%（含 130%）。
②当本次刊行的可移动公司债券未转股余额不及 3,000 万元时。
当期应计利息的斟酌公式为：IA=B×i×t÷365
IA：指当期应计利息；
B：指本次刊行的可移动公司债券握有东谈主握有的可移动公司债券票面总金额；
i：指可移动公司债券畴昔票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的本色日期天
数（算头不算尾）。若在前述三十个往来日内发生过转股价钱调节的情形，则在
转股价钱调节日前的往来日按调节前的转股价钱和收盘价斟酌，转股价钱调节日
及之后的往来日按调节后的转股价钱和收盘价斟酌。
（二）触发有条件赎回要求的情况
公司股票自 2025 年 7 月 30 日至 2025 年 8 月 21 日已有十五个往来日的收盘
价钱不低于“设研转债”当期转股价钱（8.05 元/股）的 130%（即 10.47 元/股），
已触发《召募讲明书》中的有条件赎回要求。证据《召募讲明书》中有条件赎回
要求的干系章程，公司董事会决定按照债券面值（100 元/张）加当期应计利息的
价钱，赎回沿途未转股的“设研转债”。
三、“设研转债”赎回推论安排
（一）赎回价钱及赎回价钱的细则依据
证据《召募讲明书》中对于有条件赎回要求的商定，“设研转债”赎回价钱
为 101.25 元/张。斟酌经过如下：
当期应计利息的斟酌公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次刊行的可移动公司债券握有东谈主握有的可移动公司债券票面总金额；
i：指可移动公司债券畴昔票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的本色日期天
数（算头不算尾）。
其中，计息天数：从计息肇始日（2024 年 11 月 11 日）起至本计息年度赎
回日（2025 年 9 月 12 日）止的本色日期天数为 305 天（算头不算尾）。
每张债券当期应计利息 IA=B×i×t/365=100×1.50%×305/365≈1.25 元/张
每张债券赎回价钱=债券面值+当期应计利息=100+1.25=101.25 元/张
扣税后的赎回价钱以中国证券登记结算有限背负公司（以下简称“中国结算”）
核准的价钱为准。公司不合握有东谈主的利息所得税进行代扣代缴。
（二）赎回对象
为止赎回登记日（2025 年 9 月 11 日）收市后在中国结算登记在册的整体“设
研转债”握有东谈主。
（三）赎回智商实时候安排
（1）公司将在赎回日前每个往来日暴露一次赎回提醒性公告，秘书“设研
转债”握有东谈主本次赎回的干系事项。
（2）“设研转债”自 2025 年 9 月 9 日起住手往来。
（3）“设研转债”自 2025 年 9 月 12 日起住手转股。
（4）2025 年 9 月 12 日为“设研转债”赎回日。公司将全额赎回为止赎回
登记日（2025 年 9 月 11 日）收市后在中国结算登记在册的“设研转债”。本次
赎回完成后，“设研转债”将在深交所摘牌。
（5）2025 年 9 月 17 日为刊行东谈主资金到账日（到达中国结算账户），2025
年 9 月 19 日为赎回款到达“设研转债”握有东谈主资金账户日，届时“设研转债”
赎回款将通过可移动公司债券托管券商平直划入“设研转债”握有东谈主的资金账
户。
（6）公司将在本次赎回已毕后 7 个往来日内，在中国证监会指定的信息披
露媒体上刊登赎回结果公告和可移动公司债券摘牌公告。
（7）终末一个往来日可移动公司债券简称：Z 研转债。
四、“设研转债”赎回结果
证据中国结算提供的数据，为止赎回登记日收市后，“设研转债”共有
元/张（含当期应计利息，当期年利率为 1.50%，且当期利息含税），扣税后的赎
回价钱以中国结算核准的价钱为准，本次赎回推测支付赎回款 3,159,101.25 元（不
含赎回手续费）。
五、“设研转债”赎回影响
公司本次赎回“设研转债”的面值总和为 3,120,100 元，占刊行总和的 0.83%，
本次赎回不会对公司的财务景色、斟酌效果及现款流量产生要害影响。本次赎回
为沿途赎回，赎回完成后，“设研转债”将在深交所摘牌。为止赎回登记日（2025
年 9 月 11 日）收市后，“设研转债”累计转股数目为 46,302,560 股，对公司的
每股收益有所摊薄。
六、“设研转债”摘牌安排
本次赎回为沿途赎回，赎回完成后，已无“设研转债”陆续流畅或往来，“设
研转债”不再具备上市条件而需摘牌。自 2025 年 9 月 22 日起，公司刊行的“设
研转债”（债券代码：123130）将在深交所摘牌，具体内容详见公司同日暴露于
巨潮资讯网的《对于设研转债摘牌的公告》（公告编号：2025-072）。
七、公司最新股本结构
为止赎回登记日（2025 年 9 月 11 日）收市后，公司最新股本情况如下：
单元：股、%
本次变动前 本次变动后
本次变动数目
股份性质 （2022 年 5 月 16 日） （2025 年 9 月 11 日）
数目 比例 可转债转股 其他 数目 比例
一、有限售条件股份 5,294,899 1.93 0 -4,884,416 410,483 0.11
其中：高管锁定股 595,064 0.02 0 -184,581 410,483 0.11
首发后限售股 2,799,035 1.02 0 -2,799,035 0 0
股权激发限售股 1,900,800 0.69 0 -1,900,800 0 0
二、无穷售条件股份 268,768,437 98.07 46,302,560 55,078,592 370,149,589 99.89
三、总股本 274,063,336 100 46,302,560 50,194,176 370,560,072 100
备注：1、本次变动前股本为为止 2022 年 5 月 16 日（最先转股前一往来日）数据，变动后股本为为止
同期以本钱公积转增股本神气每 10 股转增 2 股的 2021 年度权利分配决策，推论后扫数类型股份数目均同
比例加多。3、首发后限售股为公司收购中赟海外工程有限公司时刊行股份用于支付对价产生，该等股份中
部分股份因未完成相应事迹承诺依照商定进行回购刊出后，其他沿途转为无穷售股份。4、股权激发股份限
售股份中，部分股份因第二个限售期限售股份未达到事迹窥伺回购刊出或部分激发对象下野刊出其所握限
售股份等变动后，其他沿途转为无穷售流畅股份。5、公司高等不绝东谈主员限售股份变动原因为每年年头所握
限售股份重新锁定和高管东谈主员变动。 设研转债自 2022 年 5 月 17 日至 2025 年 9 月 11 日，
推测转股 46,302,560
股。
八、公司控股鼓舞及握股 5%以上鼓舞握股比例被迫稀释情况
（一）控股鼓舞和 5%以上鼓舞握股比例被迫稀释情况
单元：股、%
本次变动前 本次变动后
股份性质 （2022 年 5 月 16 日） （2025 年 9 月 11 日）
数目 比例 数目 比例 数目 比例
河 南交 院 投资 控 股有
限公司（控股鼓舞）
河 南交 通 投资 集 团有
限公司（5%以上鼓舞）
备注：1、本次变动前股本为为止 2022 年 5 月 16 日（最先转股前一往来日）数据，变动后股本为为止
（二）其他讲明
权利变动本事，除因公司推论每 10 股派发现款红利 2.5 元（含税），同期以
本钱公积转增股本神气每 10 股转增 2 股的 2021 年度权利分配决策，整体鼓舞握
股数目同比例加多外，公司控股鼓舞和握股 5%以上鼓舞均无其他增减握举止。
权利变动本事，因公司刊出部分中赟海外工程有限公司事迹赔偿股份、未满
足事迹窥伺的部分股权激发股份和部分下野股权激发对象所握股权激发股份，公
司总股本减少，公司控股鼓舞和握股 5%以上鼓舞握股数目不变，握股比例小幅
加多。
权利变动本事，公司刊行的可移动公司债券推测转股 46,302,560 股，公司总
股本加多，公司控股鼓舞和握股 5%以上鼓舞握股数目未变，握股比例被迫稀释。
以上变动均不触及上述鼓舞握股数目的主动变动，不组成要约收购，不会导
致公司控股鼓舞和本色阻挡东谈主发生变化，也不会对公司措置结构及握续斟酌产生
要害影响。
九、盘考神气
十、备查文献
特此公告
河南省中工设想斟酌院集团股份有限公司董事会
